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盛运环保(300090.SZ):开晓胜被终身证券市场禁入

2014年7月,浦发银行成为上海清算所人民币利率互换集中清算业务首批5家综合清算会员之一,并在集中清算机制实施首日顺利完成全市场首笔通过集中清算的人民币利率互换交易提交。上海清算所集中清算机制每日提供逐笔交易估值,与浦发银行内部系统估值进行核对,有效避免头寸和交易利息可能出现不一致的情形。此后,浦发银行在人民币利率互换业务领域持续深耕细作,不断开拓创新。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第-百九十三条第一款的规定,我局决定:

市场透明化便利监管效率提升。传统金融衍生品场外市场一直存在着透明度差、风险隐患大、难于监管等问题。上海清算所引入人民币利率互换集中清算机制后,能够及时掌握该市场的交易结算数据,全面准确地了解市场信息,第一时间获得利率互换市场存量交易的累计风险敞口并进行风险预警和管控,为监管机构提供了便利,有助于提高监管效率,从而保障市场的安全性和稳定性。

对开晓胜采取终身证券市场禁入措施,自我局宣布决定之日起,终身不得从事证券业务或者担任上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员职务。

导读:集中清算机制可以提高交易运行效率、降低交易风险、减少场外交易对商业银行资本的占用以及提升监管效率,从而促进人民币利率互换市场繁荣发展

随着利率市场化的推进,特别是央行改革贷款基础利率(LPR)报价机制之后,利率衍生品的风险管理作用将越发突显。针对人民币利率互换集中清算机制的未来发展方向,笔者拟从市场参与者角度提供几点建议,供决策者参考。

完善人民币利率互换集中清算机制

具体来看,集中清算机制促进人民币利率互换市场繁荣发展的内在机理主要体现在其提高交易运行效率、降低交易风险、减少场外交易对商业银行资本的占用以及提升监管效率等几个方面。

2014年1月,上海清算所正式推出“人民币利率互换集中清算”业务;同月,中国人民银行发布通知要求人民币利率互换实行强制集中清算。集中清算又被称为中央对手方清算,是指由专业的清算机构通过将自身介入金融市场的交易之中,成为所有交易参与者共同的中央对手方,从而担保已达成交易的最终履行。上海清算所对人民币利率互换实行集中清算机制,按多边净额方式计算各清算会员在相同结算日的利息净额,保证合约履行、完成利息净额结算,同时将清算会员间的信用风险转变为上海清算所与清算会员间的标准信用风险。五年多来,上海清算所的集中清算机制推动了利率互换产品的标准化,有效发挥了中央对手方风险管理优势,已成为宏观审慎监管的重要抓手;同时集中清算机制还强化了利率互换主流品种所参考利率的市场影响力和定价权,系统性地降低了金融市场的运行成本,推动人民币利率互换交易规模迅猛增长,保障了人民币利率互换市场的稳健发展。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第-一百九十三条第三款的规定,我局决定:对开晓胜给予警告,并处以30万元罚款。

经查明,盛运环保存在以下违法事实:盛运环保2016年度报告少计资产、负债约9.78亿元,存在虚假记载;盛运环保未按照规定披露2014~2018年发生的对外担保事项, 2014~2016年年度报告存在重大遗漏;盛运环保未按规定披露控股股东关联方非经营性占用资金的关联交易事项,2017 年年度报告存在重大遗漏;盛运环保作为债券发行人,未按照规定披露逾期债务情况;

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本文来源:ig彩票首页 责任编辑:福兴彩网址2019年11月20日 22:15:54

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